Докладываю:
Клиент — физическое лицо
может быть признан квалифицированным инвестором, если он соответствует любому из указанных требований:
1. Владеет следующими ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами:
государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
акции и облигации российских эмитентов;
государственные ценные бумаги иностранных государств;
акции и облигации иностранных эмитентов;
российские депозитарные расписки;
инвестиционные паи;
иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы, опционы), общая стоимость которых составляет не менее 6 000 000 (шести миллионов) рублей.
2. Имеет опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами:
не менее 2 (двух) лет, если такая организация (ии) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 ФЗ № 39-ФЗ
или
не менее 3 (трех) лет в иных случаях.
3. Совершал сделки с ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 000 000 (шесть) миллионов рублей.
4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 000 000 (шести) миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;
требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла.
5. Наличие высшего экономического образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".
по п.3 : Кто как это понимает? имеется ввиду оборот 6 лямов в год или квартал?
по п. 5: писал я как-то давеча в свой ВУЗ по поводу того, являются ли они теми, кем должны быть для подтверждения статуса квала. Уже полгода отвечают, пинают туда-сюда. Справедливости ради, ВУЗ в ТОП-10 экономических не входит, но, вроде как и не самый последний.
Я точно не знаю, но вроде как пункт 3, это просто учет оборотов. Это тоже лазейка для активно торгующих. Если вы торгуете непрерывно в течение года, скажем, крутите всего 500 тысяч рублей в месяц, у вас за год как раз наберется сделок на 6 млн рублей. И вроде как можно подавать на квала... тут очень какой-то странный момент, что нельзя пропускать ни одного месяца (не очень понимаю, зачем он нужен, в смысле зачем хоть 1 сделку в месяц иметь). Вообще закон бредовый, если честно. Не только дырявый, но и просто не логичный (типа мособлбанк неквалы могут тарить, а етфы нет.. где логика?).
А вообще, мой совет, если хотите получить квала, обратитесь лично по хорошему к своему брокеру/инвест-консультанту, просто объясните зачем вам это надо (например, хороший повод - что хотите купить етфы западные, Вангуарда или iShares или Invesco на госдолг на питерской бирже), если человек адекватный, он сам вам поможет оформить квала для такой сделки.