ФСФР аннулировала лицензии компании "Лидер"

Москва, 11 июля. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности ЗАО «Лидер» (г. Обнинск). Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

- размер собственных средств общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;

- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств за период с августа 2011 года по настоящее время;

- контролер общества не соответствует квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- общество не раскрыло в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств в период с июля 2011 года;

- в обществе отсутствуют правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Другие новости