ФСФР аннулировала лицензии ИК "Отраслевой фондовый центр"

Москва, 19 марта. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ОАО Инвестиционной компании «Отраслевой фондовый центр». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:

- общество не обеспечило условий для проведения проверки, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- обществом нарушались требования законодательства Российской Федерации, предъявляемые к порядку использования денежных средств клиентов, переданных ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги;

- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) депозитария ОАО Инвестиционная компания «Отраслевой фондовый центр», утвержденные протоколом совета директоров общества, не содержали всей предусмотренной действующим законодательством информации;

- контролером общества неоднократно нарушались сроки предоставления на рассмотрение совету директоров общества квартальных отчетов;

- контролер общества выполнял свои функции ненадлежащим образом;

- общество не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

Другие новости