"ФСФР" приостановила действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра "Акционерного капитала"

Москва, 10 сентября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение о приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра ОАО «Акционерный Капитал». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе "ФСФР".

Основанием для приостановления лицензии ОАО «Акционерный Капитал» послужили неоднократные, в течение года, нарушения законодательства РФ, а именно:

- регистратор имеет менее 50 договоров с эмитентами с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого;

- регистратором предоставлялась заведомо недостоверная отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг за период с 4 квартала 2006 г. по 1 квартал 2009 г;

- контролер регистратора не исполнял надлежащим образом свои функции;

- генеральный директор регистратора на дату назначения на данную должность не имел предусмотренного законодательством опыта работы;

- регистратор произвел операцию по списанию ценных бумаг на основании передаточного распоряжения, не подписанного зарегистрированным лицом;

- в филиале регистратора не имелось контролера, тогда как в соответствии с положением о данном филиале последний имел право проводить операции в реестре;

- филиалы регистратора не осуществляли не реже одного раза в месяц передачу по месту нахождения регистратора оригиналов или копий документов, содержащих данные реестра, подготовленных или полученных филиалами при осуществлении ими операций в реестрах;

- регистратор неоднократно отказывал в проведении операций в реестре с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

- регистратор неоднократно проводил операцию, не предусмотренную нормативными правовыми актами либо Правилами ведения реестра регистратора;

- действующие договоры на ведение реестра, заключенные регистратором, содержат положения, в соответствии с которыми датой начала ведения реестра является дата фактического формирования реестра;

- регистратор проводил операцию по внесению изменений в информацию лицевого счета без предоставления анкеты зарегистрированного лица;

- документы, связанные с реестром, принятые и исполненные регистратором не содержат отметок об исполнении;

- регистратор принял и исполнил анкеты, не содержащие всех обязательных реквизитов.

Кроме того, "ФСФР" принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора ОАО «Акционерный капитал» Брендюрева Валерия и контролера Тахауовой Рамилы Акрамовны.

Другие новости