| 25.08.2009 16:00 |
ФСФР аннулировала лицензии на осуществление деятельности «Союз Капитала» |
Москва, 25 августа. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
ФСФР приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Союз Капитал». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР России.
Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями ЗАО «Союз Капитал» законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нарушениями законодательства о противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий; обществом была предоставлена недостоверная информация; в составе займов, предоставленных обществом учитывались просроченные займы; по состоянию на 1 октября 2008 г. размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг; в период с 1 августа 2006 г. по 1 октября 2006 г. обществом осуществлялась деятельность на рынке ценных бумаг в отсутствие контролера; в виду того, что ФСФР России 30 июня 2009 г. аннулировала квалификационный аттестат по квалификации «соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами», выданный А.Боброву.
Обществом не были зафиксированы и представлены в Росфинмонторинг сведения по подлежащей обязательному контролю операции с денежными средствами; отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля за III квартал 2008 г. подписан не лицом, ответственным за соблюдение правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления, отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля за I квартал 2009 представлен руководителю общества с нарушением, установленных законодательством сроков; отчет Контролера за IV квартал 2008 г. представлен руководителю общества с нарушением, установленных законодательством сроков; регистры внутреннего учета сделок с ценными бумагами за I – IV кварталы 2007, III квартал 2008 и I квартал 2009 не содержали всей необходимой информации; обществом не проводилась сверка наличия ценных бумаг; обществом не проводилась сверка наличия денежных средств в апреле, мае, июне, июле и августе 2007 г.; акты о проведении сверки наличия денежных средств в обществе составлялись с нарушением, установленных законодательством сроков; контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства РФ, зафиксированных в акте проверки.