| 24.11.2008 17:31 |
ФСФР аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности «Инвестиционной компании «ДиалогИнвест» |
Москва, 24 ноября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам 20 ноября 2008 г. приняла решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11038-100000, дилерской деятельности № 077-11040-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11042-001000, выданные ООО «Инвестиционная компания «ДиалогИнвест». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для аннулирования лицензии ООО «Инвестиционная компания «ДиалогИнвест» послужило неоднократное в течение одного года в разные периоды времени нарушение законодательства РФ о ценных бумагах, а именно: генеральный директор и контролер общества, а также специалист по доверительному управлению общества не удовлетворяли квалификационным требованиям в части наличия квалификационных аттестатов; генеральный директор общества не удовлетворял квалификационным требованиям в части наличия высшего образования; генеральный директор общества не соответствовал квалификационным требованиям, в части наличия опыта работы; у общества отсутствовали контролер, а также работники, отвечающие квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по каждому из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляемой обществом.