| 01.04.2004 10:33 |
ФКЦБ отказала в согласовании правил внутреннего контроля 5-ти организациям |
ФКЦБ России на заседании 31 марта приняла решение отказать в согласовании правил внутреннего контроля 5-ти организациям. Об этом сообщили агентству МФД-ИнфоЦентр в пресс-службе ФКЦБ.
В частности, было отказано ООО ФИК "Тоаз-Инвест", ОАО "ЛисмаИнвест", ЗАО Инвестиционная компания "Паритет", ЗАО "Инвестиции и финансы", ООО "КПДУ Доходное место".
Данное решение принято в связи с нарушением требований Федерального закона №? 115-ФЗ от 07.08.2001 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". В частности, в связи с отсутствием в представленных правилах порядка обеспечения конфиденциальности информации.