Об установлении факта манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО «Левенгук» на торгах ПАО Московская Биржа
27 августа 2018 года
Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее – Биржа) рынком обыкновенных акций ОАО «Левенгук» (далее – Акции) в 2012–2016 годах.
Операции, являвшиеся манипулированием рынком Акций, совершались по предварительному соглашению Клещуновым Максимом Эдуардовичем, Каминской Марией Анатольевной, Гусевым Андреем Александровичем, Гусевой Ириной Ивановной, Марьечкиным Денисом Ивановичем, ООО «Левенгук», ОАО «Смарт Брокер», ООО «ЭКСПЕРТ РИЛЕЙШН», Triolima Corporation (учреждено по законодательству Сейшельских Островов). Указанная группа лиц была сформирована из работников эмитента Акций и подконтрольных ему компаний, листингового агента эмитента акций и связанных с ними лиц. Часть участников группы выдали доверенности на совершение сделок с Акциями на работников АО «ФИНАМ», выполнявшего функции маркет-мейкера в отношении Акций.
Отмечалось многократное совершение взаимных сделок купли-продажи Акций, не имеющих очевидного экономического смысла, как правило, на основании поручений с одинаковыми параметрами цены и объема в целях введения в заблуждение относительно цены Ценных бумаг. Операциями названной группы лиц было сформировано более 75% объема торгового оборота по Акциям на Бирже за указанный период. Таким образом была создана видимость торговой активности и ликвидности рынка Акций, в том числе в целях привлечения сторонних инвесторов. При этом цена Акций поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких операций.
Действия Клещунова М.Э., Каминской М.А., Гусева А.А., Гусевой И.И., Марьечкина Д.И., ООО «Левенгук», ОАО «Смарт Брокер», ООО «ЭКСПЕРТ РИЛЕЙШН», Triolima Corporation являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон). Действия Клещунова М.Э., Каминской М.А., Гусевой И.И., Марьечкина Д.И., совершенные в целях введения в заблуждение относительно цены Акций, также являются манипулированием рынком Акций в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 5 Федерального закона.
Указанными лицами нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.
Банк России принял меры в отношении лиц, причастных к манипулированию рынком Акций, по недопущению совершения аналогичных нарушений в дальнейшем.
http://cbr.ru/finmarket/inside/inside_detect/