ФСФР аннулировала лицензию ИК "Экспотрейд"

Москва, 28 августа. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью инвестиционной компании "Экспотрейд". Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по своему адресу местонахождения;

- общество не представило в ФСФР России квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2011 года, I-IV кварталы 2012 года, I и II кварталы 2013 года;

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по итогам III квартала 2010 года, IV квартала 2011 года, I-IV кварталов 2012 года, I и II кварталов 2013 года;

- общество не представляло в ФСФР России на оптическом носителе и в бумажном виде расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца, начиная с декабря 2011 года;

- общество не раскрывало в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств.

Другие новости