05.10.2011 17:40 |
ФСФР аннулировала лицензии ИК "Альянс Капитал" |
Москва, 5 октября. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/
Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная Компания «Альянс Капитал». Об этом МФД-Инфоцентр сообщили в пресс-службе ФСФР.
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня 2010 г., 31 марта и 30 июня 2011 г.;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;
- общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;
- общество не раскрыло в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств по состоянию на 28 февраля, 31 марта, 30 апреля, 31 мая и 30 июня 2011 г.;
- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также внутренними процедурами и правилами ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- реклама предоставляемых обществом услуг по управлению ценными бумагами не соответствовала требованиям законодательства;
- правила внутреннего контроля общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и инструкция о внутреннем контроле общества не соответствуют требованиям законодательства.
05.10.2011
18:03
|
Индекс ISM Non-Manufacturing США в сентябре снизился до 53.0% |
05.10.2011
18:00
|
"Кубань-вино" за 9 месяцев увеличило выпуск алкогольной продукции на 25.4% |
05.10.2011
17:56
|
ГПКС застрахует эксплуатацию на орбите семи спутников серии "Экспресс" на 6,9 млрд руб |
05.10.2011
17:51
|
ЦБ скорректировал показатель оттока капитала из РФ в 2010 г - до $33,6 млрд с $38,3 млрд |
05.10.2011
17:40
|
ФСФР аннулировала лицензии ИК "Альянс Капитал" |
05.10.2011
17:40
|
Население и компании Белоруссии за 9 месяцев увеличили скупку золота в 1,8 раза, до 1,15 т |
05.10.2011
17:35
|
Опрос Platts: Аналитики ожидают увеличения запасов нефти в США по итогам прошлой недели |
05.10.2011
17:29
|
Миссия МВФ будет работать в Минске до 17 октября |
05.10.2011
17:23
|
"Авианова" прекращает операционную деятельность с 10 октября |