ФСФР аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг у ЗАО «РичБрокерСервис»

Федеральная служба по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «РичБрокерСервис». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР РФ.

Основанием для аннулирования действия лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: уполномоченным органом общества не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил и реализацию программ специального внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; обществом не была документально зафиксирована в установленный срок операция, подлежащая обязательному контролю, и сведения о ней не были представлены в установленный срок в Росфинмониторинг; специальным должностным лицом не составлялись отчеты о результатах осуществления специального внутреннего контроля; представленные в ФСФР России квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг содержат неполную и недостоверную информацию; контролером общества не был обеспечен учет и хранение отчетов контролера общества, не были выявлены нарушения, зафиксированные в акте плановой выездной проверки деятельности общества.

Кроме того, ФСФР России приняты решения об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) Курочкина Андрея Андреевича – генерального директора ЗАО «РичБрокерСервис» и об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа) Кривощекова Павла Васильевича – контролера ЗАО «РичБрокерСервис».

Основанием для аннулирования аттестата Курочкина А.А. явилось неоднократное и грубое нарушение Курочкиным А.А., как генеральным директором Общества, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: Курочкин А.А. как единоличный исполнительный орган общества, за период с 28.09.2007 по 07.08.2008 не назначил специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил и реализацию программ специального внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Курочкиным А.А. как единоличным исполнительным органом общества не были представлены в установленный срок сведения в Росфинмониторинг об операции, подлежащей обязательному контролю; Курочкиным А.А. как единоличным исполнительным органом общества не была обеспечена разработка ряда документов внутреннего учета; обществом были неоднократно представлены в ФСФР России квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 1100, подписанные Курочкиным А.А. как генеральным директором общества и лицом, ответственным за заполнение документа, содержащие неполную и недостоверную информацию; Курочкин А.А. как единоличный исполнительный орган общества в течение периода с 28.09.2007 по 07.08.2008 не действовал при исполнении обязанностей в отношении общества добросовестно и разумно, в результате чего были допущены неоднократные нарушения, послужившие основанием аннулирования ФСФР России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг общества.

Основанием для аннулирования аттестата Кривощекова П.В. явилось неоднократное и грубое нарушение Кривощековым П.В., как контролером общества, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: Кривощековым П.В., который являлся в период с 07.01.2008 по 12.08.2008 контролером общества, не было обеспечено соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле общества, не осуществлялся постоянный контроль за соблюдением обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также не были выявлены нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; Кривощековым П.В. как контролером общества не был осуществлен контроль за достоверностью представленной обществом в ФСФР России квартальной отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 1100 и соответствием ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг; Квощековым П.В. как контролером общества не был осуществлен, путем проведения выборочных проверок, контроль за соблюдением требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств общества; Кривощековым П.В. как контролером общества ненадлежащим образом были исполнены возложенные на него функции контролера общества.

Другие новости