ФСФР аннулировала лицензии ИФК "Капитал-XXI век"

Москва, 30 мая. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью инвестиционно-финансовой компании "Капитал-XXI век". Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР.

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило возможности для осуществления Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе надзорных полномочий;

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.12.2010, 30.06.2011, 31.12.2011 и 31.03.2013;

- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 30.09.2011, 31.12.2011, 31.01.2012 и 31.01.2013, а также представило расчет собственных средств с нарушением установленного законодательством срока по состоянию на 31.08.2011, 31.10.2011, 30.11.2011 и 29.02.2012;

- в обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- общество нарушило лицензионные требования и условия в части наличия работника по каждому виду профессиональной деятельности;

- общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;

- общество не осуществляло ведение регистров внутреннего учета и операций с ценными бумагами;

- общество не осуществляло сверку наличия денежных средств и ценных бумаг;

- контролер общества не выполнял возложенные на него функции.

Другие новости